Ampega Asset Management GmbH

AmpegaGerling Asset Management GmbH

Köln

Jahresabschluss 31.12.2009

Bilanz zum 31. Dezember 2009

Aktiva

Gewinn- und Verlustrechnung für die Zeit vom 01. Januar bis 31. Dezember 2009

Anhang für das Geschäftsjahr 2009

Allgemeine Angaben

Die Gesellschaft ist Konzerngesellschaft des HDI Haftpflichtverband der Deutschen Industrie Versicherungsverein auf Gegenseitigkeit. Der HDI (Mutterunternehmen) stellt nach § 341i HGB einen Konzernabschluss auf, in den die Gesellschaft einbezogen wird. Der Konzernabschluss wird im elektronischen Bundesanzeiger bekannt gemacht. Er ist außerdem am Sitz der Muttergesellschaft, Hannover, Riethorst 2, erhältlich.

Aufgrund des Konzernabschlusses der Muttergesellschaft sind wir von der Aufstellung eines eigenen Konzernabschlusses befreit.

Des weiteren wird der Abschluss unserer Gesellschaft in den Konzernabschluss der unmittelbaren Gesellschafterin, der Talanx AG, Hannover, einbezogen. Dieser Teilkonzernabschluss wird im elektronischen Bundesanzeiger bekannt gemacht.

Es besteht ein Konzernverbund mit der AmpegaGerling Investment GmbH, AmpegaGerling Immobilien Management GmbH, HEPEP II Komplementär GmbH, HEPEP III Komplementär GmbH, HEPEP IV Komplementär GmbH sowie der HAPEP II Komplementär GmbH.

Alle Beträge werden in TEUR angegeben, soweit nichts anderes vermerkt ist. Es wird kaufmännisch gerundet. Hierdurch kann es zu Rundungsdifferenzen kommen.

Bilanzierung und Bewertung

Wir haben den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2009 nach Vorschriften des Handelsgesetzbuches (HGB) aufgestellt. Die AmpegaGerling Asset Management GmbH, Köln, ist eine große Kapitalgesellschaft gemäß §267 Abs. 3 HGB.

Darüber hinaus waren die Vorschriften des Gesetzes betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung (GmbHG) zu beachten.

Die Gewinn- und Verlustrechnung wird nach dem Gesamtkostenverfahren aufgestellt.

Den Anforderungen zur Umsetzung des Bilanzrechtsmodernisierungsgesetzes (BilMoG) für Sachverhalte, die bereits für das Geschäftsjahr 2009 anzuwenden sind, wurde Rechnung getragen.

Bewertung Aktiva

Die Bewertung erfolgte nach den Vorschriften der §§ 238 ff. HGB und den ergänzenden Vorschriften der §§ 264 ff. HGB für Kapitalgesellschaften. Bei den von uns angewendeten Bewertungsmethoden ergaben sich gegenüber dem Vorjahr keine Änderungen.

Immaterielle Anlagewerte und Gegenstände des Sachanlagevermögens werden zu Anschaffungskosten, vermindert um planmäßige Abschreibungen entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer, bilanziert. Die Abschreibungen erfolgen linear im Rahmen der steuerlich zulässigen Nutzungsdauer.

Geringwertige Wirtschaftsgüter werden gemäß den Vorschriften des § 6 Abs. 2a EStG abgeschrieben.

Die Anteile an verbundenen Unternehmen sind zu Anschaffungskosten angesetzt.

Wertpapiere, die dazu bestimmt sind, dauernd dem Geschäftsbetrieb zu dienen, wurden nach dem gemilderten Niederstwertprinzip bewertet. Die Ermittlung des beizulegenden Wertes erfolgte dabei für Aktienfonds mittels eines Ertragsverfahrens je Aktie auf der Basis der von unabhängigen Analysten geschätzten jährlichen Gewinnerwartungen, sofern die Aktie Bestandteil des von der Deutschen Börse veröffentlichen Aktienindizes oder des EuroStoxx 50 ist. Ansonsten wurden die Marktwerte herangezogen. Für Rentenfonds erfolgte die Ermittlung auf Basis eines Nominalwertverfahrens, das auf dem Ansatz des bei Endfälligkeit zu erwartenden Nominalwertes beruht, sofern keine bonitätsbedingten Abschreibungen vorzunehmen waren.

Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände haben wir zu Nominalwerten angesetzt.

Wertpapiere des Umlaufvermögens werden zu Anschaffungskosten zuzüglich Anschaffungsnebenkosten bzw. zu niedrigeren beizulegenden Werten angesetzt.

Bewertung Passiva

Die Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen und die sonstigen Verbindlichkeiten sind mit den Rückzahlungswerten angesetzt.

Die Pensionsrückstellung wurde nach dem Teilwertverfahren gemäß § 6a Einkommensteuergesetz (EStG) ermittelt. Als Rechnungsgrundlagen wurden die "Richttafeln 2005 G" von Prof. Dr. Klaus Heubeck verwendet. Die Bewertung erfolgte einheitlich mit einem Zinssatz von 6 % p.a.

Die Berechnung der Rückstellungen für Altersteilzeit erfolgte unter Anwendung der "Richttafeln 2005 G" von Prof. Dr. Klaus Heubeck. Die Bewertung erfolgte mit einem Rechnungszins von 5,5 % p.a.

Die anderen Rückstellungen berücksichtigen alle erkennbaren Risiken und ungewissen Verbindlichkeiten und sind nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung bemessen.

Währungsumrechnung

Die in der Bilanz enthaltenen auf Fremdwährung lautenden Jahresendwerte wurden mit Jahresschlusskursen bewertet, Vermögensgegenstände in Fremdwährung jedoch höchstens zu Anschaffungskosten.

Erläuterung zur Bilanz

Aktiva

Anlagevermögen

Finanzanlagen

Anteile an verbundenen Unternehmen

^* nach Durchführung des Ergebnisabführungsvertrages

Anteile an verbundenen Unternehmen werden zu Anschaffungskosten bilanziert. Abschreibungen aufgrund dauerhafter Wertminderungen waren nicht erforderlich.

Im Geschäftsjahr wurden TEUR 19.500 in die Kapitalrücklage der AmpegaGerling Immobilien GmbH eingezahlt. Es erfolgte eine teilweise Rückführung der Kapitalrücklage durch die AmpegaGerling Immobilien GmbH in Höhe von TEUR 8.900.

Immaterielle Anlagewerte und Sachanlagen

Die Zusammensetzung und Entwicklung der immateriellen Anlagewerte und der Sachanlagen geht aus dem folgenden Anlagespiegel hervor.

Wertpapiere des Anlagevermögens

Den Buchwerten der Investmentanteile in Höhe von EUR 58.338,70 stehen Zeitwerte über EUR 51.916,80 gegenüber. Insgesamt wurden somit Abschreibungen in Höhe von TEUR 6 vermieden. Es handelt sich hierbei um vorübergehende Wertminderungen.

Entwicklung der Anschaffungswerte

Umlaufvermögen

Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen aus Lieferungen und Leistungen

Die Forderungen haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.

Forderungen gegen verbundene Unternehmen

Die Forderungen haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.

Sonstige Vermögensgegenstände

Die sonstigen Vermögensgegenstände mit einer Restlaufzeit von über einem Jahr betragen 80 TEUR (i.V. 140 TEUR).

Wertpapiere des Umlaufvermögens

Unter den Wertpapieren des Umlaufvermögens sind Vermögenswerte zur Insolvenzsicherung von Versorgungsansprüchen der Mitarbeiter aus Altersteilzeit nach § 8a ATZG ausgewiesen.

Guthaben bei Kreditinstituten, Kassenbestand

Die Guthaben bei Kreditinstituten setzen sich aus laufenden Geschäftskonten sowie kurzfristig angelegten Termingeldern zusammen.

Rechnungsabgrenzungsposten

Hierunter fallen vorausbezahlte Kosten.

Passiva

Eigenkapital

Rückstellungen

Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen

Die Verbindlichkeiten haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.

Sonstige Verbindlichkeiten

Die Verbindlichkeiten haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.

Erläuterung zur Gewinn- und Verlustrechnung

Umsatzerlöse

Sonstige betriebliche Erträge

Sonstige betriebliche Aufwendungen

Erträge aus Gewinnabführungsverträgen

Der Posten umfasst den Ansprach aus Ergebnisabführung gegen unsere Tochtergesellschaften AmpegaGerling Immobilien Management GmbH in Höhe von TEUR 222 sowie AmpegaGerling Investment GmbH in Höhe von TEUR 7.333 für das Geschäftsjahr 2009.

Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge

Abschreibungen auf Finanzanlagen und auf Wertpapiere des Umlaufvermögens

Zinsen und ähnliche Aufwendungen

Der Zinsanteil der Zuführung zur Jubiläums- und Altersteilzeitrückstellung ist im Geschäftsjahr 2009 erstmals unter den Zinsaufwendungen ausgewiesen worden. Die Vorjahresvergleichszahlen wurden insoweit aus Wesentlichkeitsgründen nicht angepasst.

Sonstige Angaben

Sonstige finanzielle Verpflichtungen

Sonstige finanzielle Verpflichtungen gemäß § 285 Satz 1 Nr. 3 HGB bestehen für langfristige Miet- und Leasingverträge.

Davon bestehen Verpflichtungen gegenüber verbundenen Unternehmen in Höhe von TEUR 60.110 (i.V.

TEUR 14.252).

Anzahl der durchschnittlich beschäftigten Mitarbeiter

Im Berichtszeitraum waren im Durchschnitt 158 (i.V. 145) Mitarbeiter im Unternehmen beschäftigt. Darunter waren 12 (i.V. 12) leitende Angestellte.

Bezüge der Geschäftsführer und des Aufsichtsrates

Im Berichtsjahr betrugen die Bezüge der Geschäftsführer TEUR 1.551 (i.V. TEUR 953).

Ehemalige Geschäftsführer oder deren Hinterbliebene erhielten Bezüge von TEUR 53 (i.V. TEUR 53). Es wurden Rückstellungen für laufende Pensionen und Anwartschaften in Höhe von TEUR 1.509 (i.V. TEUR 1.451) gebildet

Die Mitglieder des Aufsichtsrates erhielten weder im Geschäftsjahr 2009 noch im Vorjahr eine Vergütung.

Honorare des Abschlussprüfers

Hinsichtlich der Angaben zum Honorar des Abschlussprüfers macht die Gesellschaft Gebrauch von der Erleichterungsvorschrift gemäß § 285 Nr. 17 HGB. Die Angaben sind im Konzernabschuss der Talanx AG enthalten.

Verwaltungsorgane der Gesellschaft

Aufsichtsrat

Dr. Immo Querner, Burgdorf, Vorsitzender

Mitglied des Vorstands der Talanx AG, Hannover

Herbert K. Haas, Burgwedel

Vorsitzender des Vorstandes der Talanx AG, Hannover

Matthias Maak, Isernhagen

Mitglied des Vorstandes der HDI-Gerling International Holding AG, Hannover

Barbara Riebeling, Köln

Mitglied der Vorstände der CiV Versicherungen, Hilden

Rainer Skowronek, Hannover

Mitglied des Vorstandes der HDI-Gerling Sach Serviceholding AG, Hannover

Roland Vogel, Wenningsen (eingetreten am 02.04.2009)

Mitglied des Vorstandes der Hannover Rückversicherung AG, Hannover

Rüdiger Will, Hamburg (eingetreten am 02.04.2009)

Mitglied des Vorstandes der HDI-Gerling Leben Serviceholding AG, Köln

Dr. Elke König, Hannover (ausgeschieden zum 31.03.2009) Mitglied des Vorstandes der Hannover Rückversicherung AG, Hannover

(Stand zum 31.03.2009)

Dr. Hans Löffler, Köln (ausgeschieden zum 02.04.2009)

Vorsitzender des Vorstandes der HDI-Gerling Leben Serviceholding AG, Köln

(Stand zum 02.04.2009)

Geschäftsführung

Harry Ploemacher, Meerbusch, Vorsitzender

Rainer Decker, Köln

Dr. Thomas Mann, Bonn (bestellt zum 01.08.2009)

Walter Schmidt, Kaarst (ausgeschieden am 31.07.2009)

Jürgen Wrobbel, Mülheim (ausgeschieden am 02.04.2009)

Unternehmensverträge

Die Gesellschaft hat mit Datum vom 26. Februar 2004 einen Beherrschungs- und Ergebnis-abführungsvertrag mit der Talanx AG abgeschlossen. Die Gesellschaft verpflichtet sich, ihren gesamten Jahresüberschuss an die Talanx AG abzuführen. Die Talanx AG verpflichtet sich, die Jahresfehlbeträge von der Gesellschaft auszugleichen. Die Gesellschaft darf Beträge aus dem Jahresüberschuss nur insoweit in die Gewinnrücklagen einstellen, als dies bei vernünftiger kaufmännischer Beurteilung wirtschaftlich begründet ist.

Der Beherrschungs- und Ergebnisabführungsvertrag wurde unter dem 16. August 2004 in das Handelsregister der Gesellschaft eingetragen. Der Vertrag trat rückwirkend zum 01. Januar 2004 in Kraft und wurde für eine Dauer von 5 Jahren, d. h. bis zum Ablauf des 31. Dezember 2008 abgeschlossen. Der Vertrag ist vor Ablauf der Vertragslaufzeit nur aus wichtigem Grund kündbar. Wird der Vertrag nicht ein Jahr vor Ablauf der Vertragsdauer von einem Vertragspartner gekündigt, so verlängert er sich jeweils um ein weiteres Jahr.

Haftungsverhältnisse

Die Talanx AG hat die Verpflichtungen aus der Altersversorgung unserer Mitarbeiter und Geschäftsführer im Wege des Schuldbeitritts übernommen und haftet für die Erfüllung dieser Verbindlichkeiten. Aus diesem Versorgungsanspruch besteht für unsere Gesellschaft eine Mithaftung, deren Höhe sich am Ende des Geschäftsjahres auf TEUR 8.893 belief. Als Rechnungsgrundlagen dienten die "Richttafeln 2005 G" von Prof. Dr. Klaus Heubeck. Der Rechnungszins beträgt 6 %.

Unsere Gesellschaft haftet als Trägerunternehmen der Gerling Versorgungskasse anteilig für eventuelle Fehlbeträge.

Lagebericht für das Geschäftsjahr 2009

1. Aufbau der Gesellschaft und geschäftliche Entwicklung

Die AmpegaGerling Asset Management GmbH ist eine nicht von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) beaufsichtigte Vermögensverwaltungsgesellschaft im Sinne von § 2 Abs. 6 Nr. 5 des Kreditwesengesetzes (KWG). Sie erbringt ihre Finanzdienstleistungen ausschließlich im Rahmen des Konzernprivilegs, namentlich gegenüber konzerninternen Versicherungs- und sonstigen Unternehmen im Talanx-Konzern.

Die Geschäftstätigkeit der AMG umfasst neben dem Asset Management für die Gesellschaften des Talanx-Konzerns das vollständige Angebot administrativer Dienstleistungen wie Kapitalanlagenbuchhaltung einschließlich Steuern und Meldewesen nach HGB und IFRS, Performance Measurement, Investment- / Risk-Controlling, Compliance, Investment Reporting sowie Financial Analysis / Asset Liability Management in Abstimmung mit den Versicherungsträgern.

Zum Geschäftsjahresende beläuft sich das Gesamtvolumen der verwalteten Kapitalanlagen mit EUR 59,8 Mrd. um EUR 5,9 Mrd. insbesondere getragen durch Markteffekte über dem Vorjahreswert.

Das Ergenis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit ohne Erträge aus Gewinnabführungsverträgen erhöhte sich in Verbindung mit dem volumenbedingten Anstieg des Provisionsergebnisses (EUR +8,3 Mio.) auf EUR 22,8 Mio. (i.V. EUR 21,4 Mio.). Bereinigt um die in 2008 erfolgten Ergänzungszuweisungen in fünf Sondervermögen der AmpegaGerling Investment in Höhe von EUR 9,0 Mio. erhöhten sich die Personal- und Sachaufwendungen um EUR 11, 4 Mio., insbesondere begründet durch Sonderprojekt- und Beratungskosten verbunden mit dem Ausbau und der Risiko- / Qualitätssicherung der Prozess- und Leistungsstrukturen zur Sicherstellung der IPO-Fähigkeit des Talanx-Konzerns sowie der Zertifizierung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht.

Die liquiden Mittel betragen zum Bilanzstichtag EUR 18,4 Mio.. Die Zahlungsfähigkeit der Gesellschaft war jederzeit gewährleistet.

Die Vermögenslage der Gesellschaft ist geordnet. Bei einer Bilanzsumme von EUR 138,9 Mio. beläuft sich der Anteil des Eigenkapitals auf EUR 83,6 Mio. oder 60,2 %.

2. Risiken und Risikomanagement

Die Risiken der Gesellschaft ergeben sich grundsätzlich aus den Ertragsrisiken als Folge von Adressenausfall-, Währungs- und Aktienkurs-/ Zinsänderungsrisiken der verwalteten Kapitalanlagen, sowie den operativen Risiken der laufenden Leistungserstellung. Risiken aus Anlegerstrukturen sind insbesondere in der Konzentration der verwalteten Kapitalanlagen auf einzelne Anleger (Kumul) und deren Verhandlungsmacht hinsichtlich Provisionierung begründet und können bei nicht hinreichender Durchsetzbarkeit von Plan-/ Standardmargen zur Belastung des Provisionsergebnisses führen.

Weitere Risiken können durch unzureichende Bedarfsorientierung der Produktpalette oder unzureichende Produktinnovationskraft bzw. Produktqualität entstehen.

Organisatorische Sicherungsmaßnahmen (u.a. EDV-Not-/Ausfallkonzept, Dokumentation von Prozessen, strikte Einhaltung des 4-Augen-Prinzips) sowie die Durchführung von internen Kontrollen und Tätigkeiten der internen Revision bilden neben den implementierten Risikomanagementstrukturen und definierten Corporate Quality Standards die Grundlage der Beherrschung operativer Risiken.

Eine ziel- und leistungsbasierte Personalpolitik bewirkt, dass die Mitarbeiter auf allen Ebenen der Gesellschaft ein unternehmerisches risikoorientiertes Denken umsetzen. Unterstützt wird dies durch variable Vergütungskomponenten, die sich an der Erreichung individueller bzw. gruppenbezogener Leistungsziele orientieren.

Mit dem Ziel systematischer Prozess- und Risikooptimierung wurde in 2009 aufbauend auf der in 2008 erfolgten einheitlichen Dokumentation sämtlicher Kapitalanlagen-Geschäftsprozesse die Bewertung und Steuerung operativer Risiken auf Prozessebene implementiert und die Risikoüberwachung und Steuerung des Prozess- und Qualitätsmanagement in einer zentralen Stabsfunktion zusammengeführt.

Nach der ebenfalls in 2009 erfolgten Prüfung und Zertifizierung der Kontrollaktivitäten der AMG nach SAS 70 Type 1 als Nachweis der angemessenen Ausgestaltung des Kontrollsystems ist für 2010 die Prüfung nach Type 2 in Bezug auf die wirksame Umsetzung der beschriebenen Kontrollen geplant.

3. Chancen

Durch das Angebot eines Full-Service-Programms für die Konzernkunden sowie die Expertise in der gesamten Verarbeitungsbreite und -tiefe beim Management von Versicherungs-Assets können Ertragspotentiale quantitativ und qualitativ gesichert und ausgebaut werden.

SimCorp Dimension bildet als ganzheitliche Plattform für strategische und operative Anlageentscheidungen, Bilanzierung und (Risiko-)Berichts- sowie Aufsichtswesen die Grundlage für Skaleneffekte und somit Kostensynergien und stellt die Voraussetzung für eine nachhaltige Verbesserung der Cost Income Ratio dar.

Der Ausbau von Know-how in dem Bereich Asset-Liability- / Investment-Risk-Management stärkt die Weiterentwicklung adäquater Systeme des Konzerns für den Bereich Asset Management zur Sicherstellung zukünftiger, insbesondere aus Solvency II resultierender Anforderungen an die Versicherungsträger.

4. Ausblick

Neben dem Management der Herausforderungen der besonderen Finanz- und Kapitalmarktsituation steht das Jahr 2010 weiterhin im Zeichen der Sicherstellung der IPO-Fähigkeit des Talanx-Konzerns sowie der Zertifizierung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht.

Verbunden mit einem Rückgang der betrieblichen Aufwendungen, insbesondere bedingt durch eine Reduzierung der Projekt- und Beratungskosten, wird bei einem erwarteten gleichbleibenden Volumen der verwalteten Kapitalanlagen ein Betriebsergebnis von EUR 28,9 Mio. ohne Erträge aus Gewinnabführungsverträgen erwartet.

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

Wir haben den Jahresabschluss --bestehend aus Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung sowie Anhang-- unter Einbeziehung der Buchführung und den Lagebericht der AmpegaGerling Asset Management GmbH, Köln, für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis 31. Dezember 2009 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung von Jahresabschluss und Lagebericht nach den deutschen handelsrechtlichen Vorschriften liegen in der Verantwortung der Geschäftsführung der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresabschluss unter Einbeziehung der Buchführung und über den Lagebericht abzugeben.

Wir haben unsere Jahresabschlussprüfung nach § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf die Darstellung des durch den Jahresabschluss unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung und durch den Lagebericht vermittelten Bildes der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Geschäftstätigkeit und über das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld der Gesellschaft sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems sowie Nachweise für die Angaben in Buchführung, Jahresabschluss und Lagebericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Bilanzierungsgrundsätze und der wesentlichen Einschätzungen der Geschäftsführung sowie die Würdigung der Gesamtdarstellung des Jahresabschlusses und des Lageberichts. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.

Nach unserer Beurteilung auf Grund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresabschluss den gesetzlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der AmpegaGerling Asset Management GmbH. Der Lagebericht steht in Einklang mit dem Jahresabschluss, vermittelt insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft und stellt die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend dar.

(AMG)

TOP 4 Bericht des Aufsichtsrates

Der Aufsichtsrat hat die Geschäftsführung regelmäßig überwacht und sich in zwei Sitzungen sowie ergänzend anhand mündlicher Berichte der Geschäftsführung über die Geschäftsentwicklung und Lage des Unternehmens informiert. Der Aufsichtsratsvorsitzende hat in ständiger Verbindung mit dem Vorsitzenden der Geschäftsführung gestanden und wurde laufend über alle wichtigen Geschäftsvorfälle im Unternehmen unterrichtet.

Die Geschäftsentwicklung der Gesellschaft, die Planung für das Jahr 2010 und die mittelfristige Planung der Gesellschaft standen im Mittelpunkt der Berichterstattung und wurden ausführlich im Aufsichtsrat behandelt. Ein besonderer Schwerpunkt war dabei der Ausbau des Risikomanagement-Systems und des Outsourcing-Controllings insbesondere im Zusammenhang mit der BaFin-Prüfung zur Vorbereitung auf Solvency II. Ferner befasste sich der Aufsichtsrat im Berichtszeitraum mit der Berichterstattung über die Weiterentwicklung der Verarbeitungsprozesse und deren Dokumentation sowie mit der kontinuierlichen Qualitätsentwicklung in der Kundenbetreuung.

Der von der Geschäftsführung vorgelegte Jahresabschluss zum 31. Dezember 2009 sowie der Lagebericht sind unter Einbeziehung der Buchführung von der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft geprüft worden. Die Prüfung hat keinen Anlass zu Beanstandungen gegeben, in dem erteilten uneingeschränkten Bestätigungsvermerk wird erklärt, dass die Buchführung und der Jahresabschluss ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage vermitteln und dass der Lagebericht im Einklang mit dem Jahresabschluss steht.

Der Abschlussprüfer war bei der Sitzung über die Beratung des Jahresabschlusses anwesend, hat über die Durchführung der Prüfung berichtet und stand dem Aufsichtsrat für ergänzende Auskünfte zur Verfügung. Nach dem abschließenden Ergebnis der vom Aufsichtsrat vorgenommenen Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichtes hat sich der Aufsichtsrat dem Urteil des Abschlussprüfers angeschlossen und den von der Geschäftsführung aufgestellten Jahresabschluss am 15. April 20109 gebilligt. Damit ist der Jahresabschluss festgestellt. Dem Lagebericht und insbesondere den dort getroffenen Aussagen zur weiteren Unternehmensentwicklung stimmte der Aufsichtsrat zu.

Mit der ordentlichen Gesellschafterversammlung vom 02.04.2009 endete die Amtsperiode des Aufsichtsrates. Frau Dr. Elke König hat ihr Mandat im Aufsichtsrat bereits zum 31.03.2009 niedergelegt. Die Damen und Herren Dr. Immo Querner, Herbert K. Haas, Matthias Maak, Barbara Riebeling, Rainer Skowronek wurden von der Gesellschafterversammlung in den Aufsichtsrat wiedergewählt Die Herren Roland Vogel und Rüdiger Will wurden neu in das Gremium gewählt.

Herr Jürgen Wrobbel ist zum 02.04.2009 und Herr Walter Schmidt zum 31.07.2009 aus der Geschäftsführung ausgeschieden. Herr Dr. Thomas Mann ist zum 01.08.2009 neu in die Geschäftsführung bestellt worden. Der Geschäftsverteilungsplan der Geschäftsführung ist an die jeweilige Veränderung angepasst worden.

Der Aufsichtsrat hat den ausgeschiedenen Mitgliedern des Aufsichtsrates und der Geschäftsführung für ihre Zusammenarbeit in den Gremien seinen ausdrücklichen Dank ausgesprochen und insbesondere das langjährige Wirken von Herrn Walter Schmidt gewürdigt.

Die Gesellschaft hat am 14.09.2009 ihren Geschäftssitz innerhalb von Köln verlegt. Die neue Geschäftsanschrift lautet: Charles-de-Gaulle-Platz 1, 50679 Köln.