FNZ Bank SE

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Aschheim

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2023 bis zum 31.12.2023

Bericht des Aufsichtsrates

Im Laufe des Geschäftsjahres 2023 hat sich der Aufsichtsrat in Erfüllung seiner gesetzlichen und satzungsgemäßen Aufgaben vom Vorstand der Gesellschaft in 7 ordentlichen Aufsichtsratssitzungen am 22. Februar, 21. März, 26. April, 14. Juni, 14. September, 16. November und 20. Dezember sowie durch regelmäßige schriftliche und mündliche Risiko- und Lageberichte über die allgemeine Geschäftsentwicklung, die allgemeine Geschäftslage der Gesellschaft und wichtige Einzelvorgänge berichten lassen.

Alle nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung zustimmungspflichtigen Geschäfte und Maßnahmen wurden vom Aufsichtsrat nach Prüfung und Erörterung mit dem Vorstand genehmigt.

Darüber hinaus fanden zwei konstituierende Sitzungen am 21. Juni (nach Umwandlung in eine AG) und am 16. November (nach Umwandlung in eine SE) statt. Darüber hinaus wurden 2 außerordentliche Aufsichtsratssitzungen am 4. Juli und 31. August abgehalten.

Zusätzlich zu den ordentlichen und außerordentlichen Sitzungen fasste der Aufsichtsrat weitere Beschlüsse im Umlaufverfahren. Diese betrafen:

Die folgenden Schwerpunktthemen wurden vom Aufsichtsrat in seinen ordentlichen und außerordentlichen Sitzungen im Jahr 2023 erörtert:

Der Aufsichtsrat hat einen Risiko- und Prüfungsausschuss eingerichtet, der aus vier Mitgliedern besteht. In seinen acht Sitzungen befasste sich der Ausschuss regelmäßig mit Fragen im Zusammenhang mit Sonderprüfungen, §88 WpHG- und §44 KWG-Audits. Der Ausschuss nahm auch die jährlichen und regelmäßigen Berichte der Schlüsselfunktionen (Financial Risk, Non Financial Risk, Internal Audit, Compliance) entgegen.

Darüber hinaus fanden im Berichtszeitraum ausführliche Schulungen für Aufsichtsratsmitglieder zu den Themen Fit & Proper und regulatorische Updates an vier Terminen (5. Juni, 4. Juli, 22. September, 23. Oktober) statt.

Jahresabschlüsse:

Der Jahresabschluss zum 31. Dezember 2023 ist unter Einbeziehung der Buchführung und des Lageberichts von der PricewaterhouseCoopers Wirtschaftsprüfungsgesellschaft mbH (PwC) als Abschlussprüfer geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Alle Mitglieder des Aufsichtsrats haben den Jahresabschluss, den Lagebericht und den Prüfungsbericht des Abschlussprüfers rechtzeitig vor der heutigen Sitzung erhalten. In der Sitzung hat der Aufsichtsrat die ergänzenden Berichte des Abschlussprüfers entgegengenommen und die Prüfungsfeststellungen sowie das Prüfungsergebnis mit ihm besprochen. Der Aufsichtsrat hat das Ergebnis der Prüfung zustimmend zur Kenntnis genommen.

Nach dem abschließenden Ergebnis seiner eigenen Prüfung der Unterlagen erhebt der Aufsichtsrat keine Einwendungen und billigt den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und Lagebericht. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Dem Vorschlag des Vorstandes zur Gewinnabführung schließt sich der Aufsichtsrat an.

Personalia:

Im Berichtszeitraum gab es die folgenden personellen Veränderungen im Aufsichtsrat:

Leonard Sinclair wurde mit Wirkung vom 21. Juni 2023 zum neuen Mitglied des Aufsichtsrates ernannt.

Renata Mrazova wurde mit Wirkung vom 12. Dezember 2023 zum neuen Mitglied des Aufsichtsrates ernannt.

[Nur zur Information: Zvezdana Seeger wurde im Dezember mit Wirkung vom 1. Januar 2024 zum neuen Mitglied des Aufsichtsrats bestellt].

Samantha Mc Connell ist mit Wirkung zum 31. Januar 2023 aus dem Aufsichtsrat ausgeschieden. Fabian Camenzind ist mit Wirkung zum 8. Dezember 2023 aus dem Aufsichtsrat ausgeschieden. Kristopher Love hat sein Aufsichtsratsmandat mit Wirkung zum 28. Dezember 2023 niedergelegt.

Im Berichtszeitraum gab es die folgenden personellen Veränderungen im Vorstand:

Mit Wirkung vom 15. August 2023 wurde Sebastian Henrichs zum Mitglied des Vorstands ernannt; außerdem wurde er zum CEO ernannt.

Mit Wirkung vom 1. Juli 2023 wurde Peter Karst zum Mitglied des Vorstands ernannt; außerdem wurde er zum CEO ernannt.

Mit Wirkung vom 15. Dezember 2023 wurde Pamela Schmidt-Fischbach zum Mitglied des Vorstandes ernannt.

Kai Friedrichs hat sein Amt als Mitglied des Vorstands mit Wirkung zum 15. August 2023 niedergelegt.

Jens Wöhlers hat sein Amt als Mitglied des Vorstands mit Wirkung zum 15. August 2023 niedergelegt.

Sebastian Henrichs wurde nicht als Mitglied des Vorstands der FNZ Bank SE wiederbestellt und hat daher sein Amt als Mitglied des Vorstands der FNZ Bank AG mit Wirkung zum 7. Dezember 2023 niedergelegt.

Der Aufsichtsrat dankt allen Mitgliedern des Vorstands und der Geschäftsleitung sowie den Mitarbeitern für ihre harte Arbeit und ihr großes Engagement, die zu den Geschäftsergebnissen beigetragen haben.