Phenex Pharmaceuticals AktiengesellschaftLiquidiert

Phenex Pharmaceuticals Aktiengesellschaft

Heidelberg

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2022 bis zum 31.12.2022

Bilanz

Anhang

Allgemeine Angaben zum Jahresabschluss

Der vorliegende Jahresabschluss auf der Grundlage der Gliederungs-, Bilanzierungs- und Bewertungsvorschriften gemäß §§ 242 ff. und den §§ 264 ff. des Handelsgesetzbuches (HGB) aufgestellt. Ergänzend zu diesen Regelungen wurden die Regelungen des Aktiengesetztes beachtet.

Die Gesellschaft ist eine kleine Kapitalgesellschaft im Sinne des § 267 Abs. 1 HGB.

Die Gesellschaft nimmt die für kleine Kapitalgesellschaften geltenden Anhangerleichterungen der §§ 274a, 276 und 288 HGB teilweise in Anspruch.

Die Gewinn- und Verlustrechnung ist entsprechend § 275 Abs. 2 HGB nach dem Gesamtkostenverfahren aufgestellt.

Die Gliederung der Bilanz und Gewinn- und Verlustrechnung erfolgte auf Grundlage der gesetzlichen Vorschriften.

Angaben zur Identifikation der Gesellschaft laut Registergericht

Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände

Die Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.

Rückstellungen

Die Steuerrückstellungen beinhalten die das Geschäftsjahr sowie das Vorjahr betreffenden, noch nicht veranlagten Steuern.

Die sonstigen Rückstellungen resultieren insbesondere aus Aufsichtsratvergütungen, Rückstellungen für Mitarbeiterboni, Aufwendungen für ausstehende Rechnungen sowie Aufwendungen für Jahresabschlusserstellung und Archivierung von Geschäftsunterlagen.

Verbindlichkeiten

Sämtliche Verbindlichkeiten haben eine Restlaufzeit bis zu einem Jahr und sind nicht besichert.

Angaben zur Gewinn- und Verlustrechnung

Auf Gegenstände des Anlagevermögens wurden außerplanmäßige Abschreibungen auf das Finanzanlagevermögen in Höhe von EUR 17.753,60 vorgenommen.

Sonstige Angaben

Nicht bilanzierte sonstige finanzielle Verpflichtungen

Neben den in der Bilanz ausgewiesenen Verbindlichkeiten bestehen keine sonstigen finanziellen Verpflichtungen (Vj. TEUR 116). Sämtliche Mietverträge endeten zum 30.06.2022.

Geschäftsführung

Als Vorstände waren im Geschäftsjahr 2022 tätig:

Herr Dr. Claus Kremoser, CEO - Bio-Chemiker
Herr Dipl.-Kfm. Thomas Hoffmann, CFO - Dipl.-Kfm.

Die Gesellschaft wird, wenn nur ein Vorstandsmitglied vorhanden ist, durch diesen allein vertreten.

Die Vertretung erfolgt, wenn der Vorstand aus mehreren Mitgliedern besteht, entweder durch zwei Vorstandsmitglieder oder einem Vorstand gemeinschaftlich mit einem Prokuristen.

Mit Eintragung am 28. Oktober 2014 wurden beide Vorstände von den Beschränkungen des § 181 BGB befreit.

Bezüglich der Nicht-Angabe der Bezüge der Vorstände wird die Erleichterungsvorschrift des § 288 HGB in Anspruch genommen.

Aufsichtsrat

Zu Aufsichtsräten waren im Geschäftsjahr 2022 bestellt:

Dr. Harald Poth, Investment Manager der LBBW Venture Capital GmbH, Kandel,
Aufsichtsratsvorsitzender

Dr. Farsin Yadegardjam, Vorstand EVP Capital Management AG, Frankfurt, stellvertretender Aufsichtsratsvorsitzender (bis 14. Dezember 2022)

Dipl.-Ing. Ingo Köhler, Unternehmensberater, Bad Wiessee

Herr Klaus Dörner, selbständiger Unternehmer, Guatemala City, Guatemala

Herr Karlheinz Schmelig, Partner bei der Creathor Venture Management GmbH, Bensheim (bis 14. Dezember 2022)

Herr Dr. Mathias Boehringer, Mitglied des Gesellschafterausschusses von Boehringer Ingelheim, Ingelheim (bis 14. Dezember 2022).

Bezüglich der Nicht-Angabe der Bezüge des Aufsichtsrates wird die Erleichterungsvorschrift des § 288 HGB in Anspruch genommen.

Durchschnittliche Zahl der während des Geschäftsjahrs beschäftigten Arbeitnehmer

Die durchschnittliche Zahl der während des Geschäftsjahres im Unternehmen beschäftigten Arbeitnehmer betrug 0 (Vorjahr 0).

Beherrschungs- und Gewinnabführungsverträge

Beherrschungs- und Gewinnabführungsverträge bestehen nicht.

Grundkapital/ Aktiengattungen

Das Grundkapital betrug bis zum 08. Oktober 2002 EUR 50.000,00 und war eingeteilt in 50.000 auf den Inhaber lautende Stückaktien. Das Grundkapital wurde durch Beschluss der Hauptversammlung vom 08. Oktober 2002 um EUR 76.000,00 auf EUR 126.000,00 erhöht und ist in 126.000 auf den Inhaber lautende Stückaktien eingeteilt.

Der Vorstand der Gesellschaft hat am 14. November 2003 in Ausübung der in § 6 Abs. 2 der Satzung enthaltenen Ermächtigung (Genehmigtes Kapital) beschlossen, das Grundkapital der Gesellschaft um EUR 63.000,00 auf EUR 189.000,00 durch Ausgabe von neuen Aktien zu erhöhen. Die Aktien sind in 189.000 auf den Inhaber lautende Stückaktien eingeteilt.

Durch Beschluss der Hauptversammlung vom 25. August 2005 wurde das Grundkapital durch Ausgabe von neuen Aktien um EUR 151.200,00 auf EUR 340.200,00 erhöht. Die Aktien sind in 340.200 auf den Inhaber lautende Stückaktien eingeteilt.

Durch Beschluss der Hauptversammlung vom 01. Februar 2007 wurde das Grundkapital der Gesellschaft um EUR 37.500,00 auf EUR 377.700,00 erhöht. Die Aktien sind in 377.700 auf den Inhaber lautende Stückaktien eingeteilt.

Durch Beschluss der außerordentlichen Hauptversammlung vom 26. September 2008 wurden die von der Gesellschaft am 01. Juli 2007 ausgegebenen 37.500 auf den Namen lautende stimmberechtigte Vorzugsaktien der Serie B in 37.500 auf den Namen lautende stimmberechtigte Vorzugsaktien der Serie A umgewandelt.

Durch Beschluss der außerordentlichen Hauptversammlung vom 26. September 2008 wurde das Grundkapital der Gesellschaft von EUR 377.700,00 gegen Bareinlagen um EUR 387.155,00 auf EUR 764.855,00 durch Ausgabe von Vorzugsaktien der Serie B erhöht. Die Bareinlagen für die neuen Aktien sind vollständig geleistet. Die Eintragung der Kapitalerhöhung erfolgte am 03. November 2008.

Durch Beschluss der Hauptversammlung vom 02. August 2010 wurde das Grundkapital durch Ausgabe von neuen Aktien um EUR 283.286,00 auf EUR 1.048.141,00 erhöht. Die Aktien sind in 1.048.141 auf den Inhaber lautende Stückaktien eingeteilt.

Die Aktien sind eingeteilt in 189.000 auf den Namen lautende Stammaktien, 188.700 auf den Namen lautende stimmberechtigte Vorzugsaktien der Serie A und 670.441 auf den Namen lautende stimmberechtigte Vorzugsaktien der Serie B, jeweils als nennwertlose Stückaktien. Den Inhabern der Vorzugsaktien steht gegenüber den Inhabern der Stammaktien kein Dividendenvorzug zu. Die Inhaber der Vorzugsaktien sind im Fall der Auflösung der Gesellschaft nach Maßgabe der Satzung bevorrechtigt.

Durch Beschluss vom 17.September 2012 wurde der Vorstand ermächtigt das Grundkapital der Gesellschaft in der Zeit bis zum 31. Dezember 2016 um insgesamt bis zu EUR 317.222,00 (Genehmigtes Kapital) zu erhöhen. Die Aktien sind auf den Inhaber lautende Stückaktien, die auf Wunsch des Inhabers jederzeit auf Dividenden- und stimmberechtigte Vorzugsaktien der Serie B gewandelt werden können.

Der Vorstand der Gesellschaft hat in teilweiser Ausübung der in § 3 Abs. 2 der Satzung enthaltenen Ermächtigung (Genehmigtes Kapital) beschlossen, das Grundkapital der Gesellschaft um EUR 70.817,00 auf EUR 1.118.958,00 durch Ausgabe von neuen Aktien zu erhöhen. Die Aktien sind in 70.817 auf den Inhaber lautende Stückaktien eingeteilt.

Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 30. Juni 2015 wurde das Grundkapital durch Einziehung von Aktien um EUR 895.168,00 auf EUR 223.790,00 vermindert.

Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 10. Februar 2017 wurde das Grundkapital durch Einziehung von Aktien um EUR 111.896,00 auf EUR 111.894,00 vermindert. Durch weiteren Beschluss der Hauptversammlung vom 27. Juli 2017 wurde das Grundkapital durch Einziehung von Aktien um EUR 11.186,00 auf EUR 100.708,00 vermindert.

Mit Beschluss der außerordentlichen Hauptversammlung vom 27. August 2019 wurde das Grundkapital von EUR 100.708,00 auf EUR 1.107.788,00 durch Umwandlung eines Betrages von EUR 1.007.080,00 aus der Kapitalrücklage erhöht. Die Kapitalerhöhung wird durchgeführt durch Ausgabe von 152.440 neuen, auf den Namen lautenden Stammaktien sowie 854.640 neuen, auf den Namen lautenden Stimmberechtigten Vorzugsaktien Serie (B), jeweils als Stückaktien mit einem anteiligen Betrag des Grundkapitals von jeweils EUR 1,00. Die neuen, auf den Namen lautenden Stammaktien sowie die neunen, auf den Namen lautenden Vorzugsaktien Serie (B) stehen den Aktionären im Verhältnis ihrer Anteile am bisherigen Grundkapital zu. Die neuen Aktien sind von Beginn des Geschäftsjahrs 2019 an gewinnbezugsberechtigt.

Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 07. September 2022 wurde das Grundkapital von EUR 1.107.788,00 auf EUR 100.708,00 durch Einziehung von Aktien vermindert. In der ordentlichen Hauptversammlung vom 14. Dezember 2022 wurde beschlossen, dass der Aufsichtsrat künftig nur noch aus drei Mitgliedern bestehen soll. Ebenso wurde beschlossen, die Gesellschaft mit Wirkung zum 31. Dezember 2022 aufzulösen. Als alleiniger Abwickler wurde nach Vorschlag von Aufsichtsrat und Hauptversammlung Herr Walter Funk bestellt.

Ereignisse nach dem Bilanzstichtag

Im Januar 2023 wurde bei einem veräußerten Projekt der Phase 1 Meilenstein erreicht, sodass dann im April 2023 eine Zahlung in Höhe von TUSD 300 vereinnahmt werden konnte.

Unterschrift der Geschäftsführung

Heidelberg, den 25. Juli 2023

Walter Funk
Abwickler

sonstige Berichtsbestandteile

Angaben zur Feststellung:
Der Jahresabschluss wurde am 28.11.2023 festgestellt.