Computershare Entity Solutions GmbH

Computershare Governance Services GmbH

München

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.07.2013 bis zum 30.06.2014

Bilanz zum 30. Juni 2014

Aktiva

Anhang für das Geschäftsjahr vom 1. Juli 2013 bis 30. Juni 2014

I. Allgemeine Angaben

Der Jahresabschluss der Computershare Governance Services GmbH, München, ist nach den Vorschriften des Handelsgesetzbuches und des Gesetzes betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung aufgestellt worden. Die Gewinn- und Verlustrechnung wurde nach dem Gesamtkostenverfahren erstellt.

Zum Bilanzstichtag des 30. Juni 2014 werden die Merkmale einer Kleinstkapitalgesellschaft im Sinne des § 267a Abs. 1 HGB erfüllt.

Von den für kleine Kapitalgesellschaften im Sinne des § 267 Abs. 1 HGB geltenden Erleichterungen bei der Aufstellung des Anhangs gemäß § 288 HGB wurde teilweise Gebrauch gemacht.

Auf die Erstellung des Lageberichts wurde gemäß § 264 Abs. 1 Satz 4 HGB verzichtet.

II. Bilanzierungs-, Bewertungs- und Ausweismethoden

Die Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden blieben gegenüber dem Vorjahr unverändert.

Die Forderungen und sonstigen Vermögensgegenstände werden mit dem Nominalwert angesetzt. Alle erkennbaren Risiken sind einzelwertberichtigt. Latente Risiken sind pauschalwertberichtigt.

Die Realisierung der Umsatzerlöse erfolgt im Zeitpunkt der Erbringung der Leistungen.

Die Guthaben bei Kreditinstituten sind zum Nennwert angesetzt.

Die Rechnungsabgrenzungsposten enthalten Aufwendungen, die auf einen bestimmten Zeitraum nach dem Stichtag entfallen.

Die Eigenkapitalposten sind zum Nennwert angesetzt.

Die sonstigen Rückstellungen berücksichtigen alle erkennbaren Risiken und ungewisse Verbindlichkeiten und wurden in Höhe des nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendigen Erfüllungsbetrages gebildet.

Der Ansatz der Verbindlichkeiten erfolgt mit dem Erfüllungsbetrag.

Der passive Rechnungsabgrenzungsposten enthält Erträge, die auf einen bestimmten Zeitraum nach dem Stichtag entfallen.

Fremdwährungen sind mit dem Mittelkurs des Entstehungszeitpunktes umgerechnet. Die Bewertung zum Bilanzstichtag erfolgt zum Stichtags-Devisenkassamittelkurs. Gewinne werden dabei nur berücksichtigt, soweit sie Forderungen und Verbindlichkeiten mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr betreffen.

III. Erläuterungen zur Bilanz

1. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände

Die Forderungen bestehen aus Forderungen aus Lieferungen und Leistungen in Höhe von TEUR 72 (VJ: TEUR 119). Die Forderungen haben grundsätzlich, wie im Vorjahr, eine Restlaufzeit von unter einem Jahr. Von den Forderungen wurden Wertberichtigungen von insgesamt TEUR 1 (VJ: TEUR 47) abgesetzt.

2. Eigenkapital

Das Stammkapital der Gesellschaft betrug zum Bilanzstichtag unverändert TEUR 25. Das Stammkapital war am Bilanzstichtag in voller Höhe eingezahlt.

Der Verlustvortrag aus dem Vorjahr beträgt EUR 1.395.159,59. Aufgrund des bestehenden Verlustvortrages wurde der Gewinn des Geschäftsjahres in Übereinstimmung mit dem mit der mit der Computershare Deutschland GmbH & Co. KG abgeschlossenen Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrages nicht abgeführt. Das gesamte Eigenkapital beläuft sich demnach zum Bilanzstichtag auf EUR -1.230.061,13 (VJ: EUR -1.370.159,59).

3. Rückstellungen

Die sonstigen Rückstellungen in Höhe von TEUR 4 (VJ: TEUR 5) betreffen im Wesentlichen Rückstellungen für nicht genommene Urlaubstage sowie für ausstehende Rechnungen.

4. Verbindlichkeiten

Die Verbindlichkeiten bestehen aus Lieferungen und Leistungen in Höhe von TEUR 0,1 (VJ: TEUR 3) und Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen in Höhe von TEUR 1.335 (VJ: TEUR 1.806), sowie sonstigen Verbindlichkeiten in Höhe von TEUR 5 (VJ: TEUR 12).

Die Verbindlichkeiten sind nicht besichert. Von den Verbindlichkeiten haben TEUR 1.307 eine Restlaufzeit von mehr als einem Jahr. Verbindlichkeiten gegenüber Gesellschafter bestehen zum Bilanzstichtag in Höhe von TEUR 4 (VJ: TEUR 2) und bestehen aus Lieferungen und Leistungen.

5. Passive Rechnungsabgrenzung

Die passive Rechnungsabgrenzung im Geschäftsjahr beinhaltet im Wesentlichen abzugrenzende Umsatzerlöse aus Wartungsverträgen (bis zu 12 Monate) für Softwareüberlassung. Im Zeitpunkt der Leistungserbringung werden die Rechnungsabgrenzungen erfolgwirksam aufgelöst.

IV. Haftungsverhältnisse und sonstige finanzielle Verpflichtungen

Die Gesellschaft hat zum Bilanzstichtag keine Verpflichtungen aus Miet-, Leasing- oder Wartungsverträgen.

V. Sonstige Angaben

Mit Wirkung zum 28. Juni 2011 wurden alle Anteile an der Gesellschaft von der Computershare Governance Services Ltd., Irland an die Computershare Deutschland GmbH & Co. KG, München, übertragen. Die Gesellschaft ist damit eine 100%-ige Tochtergesellschaft der Computershare Deutschland GmbH & Co. KG, München. Über das Mutterunternehmen wird die Gesellschaft in den Konzernabschluss der Computershare Ltd., Melbourne, Australien, einbezogen (größter Konsolidierungskreis). Der Konzernabschluss ist dort in englischer Sprache erhältlich und kann im Internet unter www.computershare.com heruntergeladen werden.

Mit der Computershare Deutschland GmbH & Co. KG, München, besteht ein Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrag mit Wirkung zum 1. Juli 2011.

Im Geschäftsjahr hatte die Gesellschaft durchschnittlich 2 Angestellte. Zum Geschäftsjahresende sind 2 Mitarbeiter angestellt.

Die Gesellschaft ist zum Bilanzstichtag überschuldet. Zur Abwendung der insolvenzrechtlichen Folgen hat Computershare Governance Services Ltd., Irland, mit Datum vom 30.6.2012 eine Patronatserklärung abgegeben.

VI. Mitglieder der Geschäftsführung

Im Geschäftsjahr erfolgte die einzelvertretungsberechtigte Geschäftsführung durch Herrn Steffen Herfurth, Group Managing Director, Grünwald, Herrn Llewellyn Kevan Botha, Director & General Counsel, EMEA Legal Services, Bristol, und Herrn Nicolas Stuart Robert Oldfield, CFO EMEA, Bristol (bis 31.12.2014). Mit Wirkung zum 01.01.2015 wurde Jochen Braasch, Group Managing Director, München zum einzelvertretungsberechtigten Geschäftsführer bestellt.

Einzelprokura ist erteilt an Herrn Jochen Braasch, Group Managing Director, München (bis 31.12.2014). Gesamtprokura ist erteilt an Herrn Markus Langfritz, Head of Legal Affairs, München (bis 31.01.2014) und Herrn Jürgen Ohlendorf, Director Finance, München.

Hinsichtlich der Angaben für die Gesamtbezüge der Geschäftsführung nimmt die Gesellschaft die Erleichterung nach § 286 Abs. 4 HGB in Anspruch.

Die Feststellung und Billigung des Jahresabschlusses erfolgte in der Gesellschafterversammlung vom 27. Mai 2015