Borgward Group AGLiquidated

Borgward Group AG

Stuttgart

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2016 bis zum 31.12.2016

Ergänzung zum Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2016 bis zum 31.12.2016

Ergebnisverwendungsvorschlag

Der Vorstand schlägt vor, den Bilanzverlust zum 31. Dezember 2016 in Höhe von EUR -14.382,31 auf neue Rechnung vorzutragen

sonstige Berichtsbestandteile

Bericht des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung

der Borgward Group AG

Im Berichtsjahr 2016 hat sich der Aufsichtsrat ausführlich mit der Lage und Entwicklung der Gesellschaft und des Konzerns sowie mit deren strategischer Ausrichtung auseinandergesetzt. Gewissenhaft und mit Sorgfalt übte er seine beratende und kontrollierende Funktion gegenüber dem Vorstand aus. In Sitzungen erörterte der Aufsichtsrat mit dem Vorstand Fragen der Unternehmensplanung, der Geschäftspolitik, der Risikolage und des Risikomanagements. Darüber hinaus stand der Aufsichtsratsvorsitzende auch außerhalb der Sitzungen in engem Kontakt mit dem Vorstand, um sich zeitnah über wichtige Entwicklungen und Ereignisse zu informieren.

Der Vorstand hat den Aufsichtsrat zeitnah und umfassend in schriftlicher und mündlicher Form über sämtliche für die Gesellschaft und den Konzern relevanten Entwicklungen unmittelbar und vollständig informiert. In sämtliche Entscheidungen, die für das Unternehmen von wesentlicher Bedeutung waren, wurde der Aufsichtsrat unmittelbar und frühzeitig eingebunden und hat seine Beschlüsse nach eingehender Prüfung auf Grundlage von schriftlichen Entscheidungsvorlagen gefasst.

Schwerpunkte der Beratung- und Kontrolltätigkeit des Aufsichtsrats

Im Berichtsjahr fanden sechs Sitzungen des Aufsichtsrats statt. Regelmäßiger Gegenstand der Sitzungen waren die Berichte des Vorstands über die Geschäftslage der Borgward AG, insbesondere über die aktuelle Umsatz-und Ergebnisentwicklung sowie über die Finanz- und Vermögenslage. Beschlüsse durch den Aufsichtsrat wurden sowohl in den Sitzungen wie auch schriftlich im Umlaufverfahren gefasst.

In der Bilanzsitzung am 22. August 2017 hat sich der Aufsichtsrat intensiv mit der Prüfung des Jahresabschlusses der Borgward Group AG und des Abhängigkeitsberichts des Vorstands gemäß § 312 AktG sowie mit dem Vortrag des Bilanzverlusts auf neue Rechnung, jeweils für das Geschäftsjahr 2016, befasst. Ferner wurden die Beschlussvorschläge zu den Tages-ordnungsgegenständen der ordentlichen Hauptversammlung 2017 verabschiedet.

Weitere Schwerpunkte der Arbeit des Aufsichtsrats im abgelaufenen Geschäftsjahr bildeten die Bestellung von Vorstandsmitgliedern, die Beteiligung an der Faurecia (Tianjin) Automotive Systems Co., Ltd., die Gründung einer Tochtergesellschaft in Indien sowie die Übernahme von 100%igen Geschäftsanteilen der Borgward Trademark Holdings GmbH.

Personelle Veränderungen in Vorstand

Mit Beschluss vom 28. Juni 2016 hat der Aufsichtsrat der Borgward Group AG Herrn Anders Warming zum weiteren Mitglied des Vorstands der Gesellschaft bestellt. Darüber hinaus haben sich im Vorstand keine personellen Veränderungen ergeben.

Feststellung des Jahresabschlusses 2016

Die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin, Niederlassung Düsseldorf, hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der Borgward Group AG zum 31. Dezember 2016 unter Einbeziehung der Buchführung geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Den Prüfungsauftrag an den Abschlussprüfer erteilte der Aufsichtsrat entsprechend dessen Beschluss vom 05. Dezember 2016. Sämtliche der vorstehenden Abschlussunterlagen und Prüfungsberichte lagen allen Mitgliedern des Aufsichtsrats rechtzeitig vor der Bilanzsitzung vor und sind von diesen bereits im Vorfeld der Bilanzsitzung sorgfältig geprüft worden. Die Unterlagen wurden im Aufsichtsrat eingehend erörtert.

Nach dem abschließenden Ergebnis seiner eingehenden Prüfung hat der Aufsichtsrat keine Einwendungen gegen den Jahresabschluss erhoben. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der Borgward Group AG in seiner Bilanzsitzung am 22. August 2017 einstimmig gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit gemäß § 172 AktG festgestellt. Des Weiteren schloss sich der Aufsichtsrat dem Vorschlag des Vorstandes an, den Bilanzverlust des Geschäftsjahrs 2016 auf neue Rechnung vorzutragen.

Abhängigkeitsbericht

Der Aufsichtsrat hat sich zudem mit dem rechtzeitig vorgelegten Bericht des Vorstands gemäß § 312 AktG über Beziehungen zu verbundenen Unternehmen für das Geschäftsjahr ("Abhängigkeitsbericht") befasst. In seinem Bericht hat der Vorstand folgende Schlusserklärung abgegeben:

"Die Borgward Group AG hat bei den in diesem Bericht aufgeführten Rechtsgeschäften nach den Umständen, die uns zum Zeitpunkt, in dem die Rechtsgeschäfte vorgenommen wurden, bekannt waren, bei jedem Rechtsgeschäft eine angemessene Gegenleistung erhalten. Maßnahmen auf Veranlassung oder im Interesse des herrschenden Unternehmens oder eines mit ihm verbundenen Unternehmens wurden im Geschäftsjahr nicht getroffen oder unterlassen."

Der Aufsichtsrat hat den Abhängigkeitsbericht geprüft und sich insbesondere davon überzeugt, dass alle Rechtsgeschäfte und Maßnahmen vollständig erfasst wurden. Da der Bericht keinen Anlass zu Bedenken gab, hat der Aufsichtsrat keine Einwendungen gegen die Erklärung des Vorstands am Schluss des Berichts über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen erhoben.

Dank des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für ihren Einsatz und ihr Engagement sowie der Alleinaktionärin für ihr Vertrauen in das Unternehmen.