INNOVATIV CAPITAL AGLiquidiert

INNOVATIV CAPITAL AG

Berlin

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2016 bis zum 31.12.2016

BILANZ

AKTIVA

PASSIVA

ANHANG

1. Allgemeines

1.1 Rechtliche Verhältnisse

Die rechtlichen Verhältnisse der Innovativ Capital AG, Berlin, im folgenden Gesellschaft genannt, stellen sich zum Geschäftsjahresende 2016 am 31.12.2016 im Überblick wie folgt dar:

1.2 Historie/Gründung

Die Gesellschaft wurde am 07.04.2000 in München unter der Firma Innovativ Capital AG errichtet. Die Eintragung beim Amtsgericht München erfolgte am 29.05.2000 unter der Nummer HRB 131359. Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 24.02.2006 ist der Sitz der Gesellschaft nach Berlin verlegt worden. Die Eintragung beim Amtsgericht Berlin-Charlottenburg erfolgte unter der Nummer HRB 101267 B am 30.03.2006.

1.3 Geschäftsgegenstand

Der Geschäftsgegenstand des Unternehmens ist und war der Erwerb, das Halten, die Zusammenführung, die Verwaltung, sowie die Veräußerung von Unternehmensbeteiligungen. Ferner die Förderung der Kapitalbeteiligungen durch geeignete Beratungsleistungen.

Gemäß § 2 der geltenden Satzung der Gesellschaft vom 24.02.2006 ist der Gegenstand des Unternehmens wie folgt festgeschrieben:

"§ 2 Gegenstand des Unternehmens

Gegenstand des Unternehmens ist der Erwerb, Verwaltung, Veräußerung und Zusammenführung von Unternehmen, Unternehmensteilen und Beteiligungen an anderen, insbesondere wachstumsorientierten Unternehmen, einschließlich des Erwerbs immaterieller Wirtschaftsgüter, Grundstücken und anderen Kapitalanlagen, Beratung bei Transaktionen dieser Art, ausgenommen Rechts- und Steuerberatung, Bereit-stellung von Kapital und Erarbeitung von individuellen marktorientierten Konzepten für Beteiligungsunternehmen, Erstellung und Entwicklung von Finanzierungskonzepten. Die Gesellschaft betreibt keine erlaubnispflichtigen Geschäfte im Sinne des Kredit-wesengesetzes. Gegenstand der Gesellschaft ist ferner die Vermittlung von Vermögensanlagen im Sinne des § 34 c GewO, Platzierung und Abwicklung von Platzierungen von Fondsanteilen offener und geschlossener Fonds. Die Gesellschaft kann Zweigniederlassungen im In- und Ausland, andere Unternehmen gründen, erwerben oder sich an ihnen beteiligen sowie Unternehmensverträge abschließen."

1.4 Entwicklung

Zum Beginn des Geschäftsjahres 2016 betrug das Grundkapital (gezeichnetes Kapital) der Gesellschaft unverändert EUR 1.000.000,00, eingeteilt in 1.000.000,00 nennwert-lose, auf den Inhaber lautende und voll eingezahlte Stückaktien.

Durch Beschluss der ordentlichen Hauptversammlung für das Geschäftsjahr 2004 vom 24.02.2006 wurde

2. Allgemeine Angaben zum Jahresabschluss

Der Jahresabschluss 2016 wurde unter Anwendung der Vorschriften des Handelsgesetzbuches (HGB) gem. §§ 242 ff, §§ 264 ff und nach Maßgabe der Vorschriften des Aktien-Gesetzes (AktG) aufgestellt.

Die Gesellschaft ist eine kleine Kapitalgesellschaft i. S. d. § 267 Abs. 1 HGB.

2.1 Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden

Die dem Jahresabschluss zugrunde liegenden Bilanzierungs- und Bewertungs-grundsätze wurden unverändert zum Vorjahr angewandt.

Die Bilanz zum 31.12.2016 ergibt sich aus den Vorträgen der Bilanz zum 31.12.2015 unter Berücksichtigung der Geschäftsvorfälle des abgelaufenen Geschäftsjahres 2016.

Die Bewertung erfolgt nach den Vorschriften der §§ 252 ff und § 279 HGB.

Auf die vereinfachte Bilanzgliederung i.S.d. § 266 Abs. 1 HGB für kleine Kapitalgesell-schaften wurde im Interesse des höheren Informationsgehaltes einer Bilanzgliederung nach den für große und mittelgroße Kapitalgesellschaften geltenden Vorschriften verzichtet.

Die Gliederung der Bilanz erfolgt somit nach den für mittelgroße und große Kapital-gesellschaften geltenden Gliederungsvorschriften gem. § 266 HGB.

Die Gewinn- und Verlustrechnung ist nach dem Gesamtkostenverfahren gem. § 275 HGB aufgestellt.

3. Erläuterungen zum Jahresabschluss

3.1 Erläuterungen zur Bilanz

3.1.1 Finanzanlagen

Das Finanzanlagevermögen wird zu Anschaffungskosten zuzüglich Anschaffungsnebenkosten bewertet. Finanzanlagen bestehen ausschließlich in Form von Beteiligungen und belaufen sich zum Ende des abgelaufenen Geschäftsjahres 2016 per 31.12.2016 auf einen Gesamtwert i.H.v. EUR 580.000,00/VJ EUR 580.000,00.

Tab.: Übersicht der Beteiligungen

Die advantec Beteiligungskapital AG & Co. KGaA hat die Verpflichtung übernommen, diese Beteiligungen im Verkaufsfalle der Innovativ Capital AG zum Einstandspreis zurück zu nehmen.

3.1.2 Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände

Die Forderungen und sonstigen Vermögensgegenstände des Umlaufvermögens sind zu Anschaffungskosten bewertet. Sie bestehen gegenüber verbundenen Unternehmen im Rahmen von ausgereichten Darlehen i.H.v. EUR 290.637,30 / VJ EUR 303.974,40. Ausfallrisiken sind entsprechend berücksichtigt.

3.1.3 Schecks, Kassenbestand, Guthaben bei Kreditinstituten

Guthaben bei Kreditinstituten sind zum Nennwert angesetzt und betragen zum Ende des Geschäftsjahres 2016 insgesamt EUR 18,97 / VJ EUR 14,06.

3.1.4 Eigenkapital

Das Kapital der Gesellschaft beläuft sich ohne Berücksichtigung der Verlustvorträge und des Jahresfehlbetrages des abgelaufenen Geschäftsjahres 2016 zum Bilanzstichtag per 31.12.2016 auf insgesamt EUR 1.000.000,00 / VJ EUR 1.000.000,00. Die Gesellschaft weist zum Bilanzstichtag des Geschäftsjahres 2016 zum 31.12.2016 einen Jahresfehlbetrag i.H.v. EUR 10.881,29 / VJ EUR 3.822,29 aus. Unter Berücksichtigung des Verlustvortrages aus dem Vorjahr i.H.v. EUR 123.709,04 beläuft sich die Summe des buchmäßigen Eigenkapitals zum 31.12.2016 auf EUR 865.409,67.

Damit liegt der Anteil des buchmäßigen Eigenkapitals am Grundkapital bei 86,5%.

3.1.5 Rückstellungen

Im abgelaufenen Geschäftsjahr wurden keine Rückstellungen gebildet.

3.1.6 Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten werden mit dem Zahlbetrag angesetzt und beziffern sich zum Geschäftsjahresende 2016 auf insgesamt EUR 7.306,60 / VJ EUR 10.007,50. Die Verbindlichkeiten gliedern sich im in Verbindlichkeiten gegen Aufsichtsratsmitglieder i.H.v. EUR 1.200,00 und Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen i.H.v. EUR 6.106,60.

3.2 Erläuterungen zur Gewinn- und Verl ustrechnung

3.2.1 Umsatzerlöse

Im abgelaufenen Wirtschaftsjahr wurden keine Umsatzerlöse erzielt.

3.2.2 Sonstige betriebliche Erträge

Sonstige betriebliche Erträge erlöste die Gesellschaft im abgelaufenen Geschäftsjahr in Höhe von EUR 5,00.

3.2.3 Materialaufwand

Es ist kein Aufwand für Materialeinsatz entstanden.

3.2.4 Rohertrag

Das Rohergebnis i.H.v. EUR 5,00 / VJ EUR 0,00 errechnet sich aus der erwirtschafteten Gesamtleistung der Gesellschaft abzüglich des entstandenen Materialaufwandes.

3.2.5 Personalaufwand

Im Geschäftsjahr 2016 waren neben dem aktiven Vorstand weder fest angestellte Mitarbeiter, noch Aushilfskräfte im Unternehmen beschäftigt. Direkte Personalkosten sind auch gegenüber dem Vorstand nicht angefallen. Alle übrigen betrieblichen Leistungen sind weiterhin durch externe Geschäftsbesorgungs-, Dienstleistungs- und Beratungsgesellschaften erbracht worden.

3.2.6 Sonstige betriebliche Aufwendungen

Die sonstigen betrieblichen Aufwendungen enthalten verschiedene Aufwands-positionen und summieren sich im abgelaufenen Geschäftsjahr 2016 auf insgesamt EUR 19.459,19 / VJ EUR 15.815,29.

Tab.: Einzelpostenaufstellung betriebliche Aufwendungen

3.2.7 Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge

Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge i.H.v. EUR 11.572,90 / VJ EUR 12.000,00 bestehen aus Zinserträgen aus gewährten Darlehen, die mit 4% verzinst worden sind.

3.2.8 Sonstige Zinsen und ähnliche Aufwendungen

Die sonstigen Zinsen und ähnlichen Aufwendungen sind im Geschäftsjahr nicht entstanden.

3.2.9 Abschreibungen auf Finanzanlagen und auf Wertpapiere des Umlaufvermögens

Abschreibungen bzw. Wertberichtigungen auf Finanzanlagen und auf Wertpapiere des Umlaufvermögens waren im abgelaufenen Geschäftsjahr 2016 ebenso wie in den Vorjahren nicht vorzunehmen, da die advantec Beteiligungskapital AG & Co. KGaA als Hauptaktionärin eine Rücknahmeverpflichtung zum Einstandspreis übernommen hat.

3.2.10 Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit

Das Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit der Gesellschaft beläuft sich auf einen Jahresfehlbetrag i.H.v. EUR 10.881,29 / VJ EUR 3.822,29.

3.2.11 Jahresergebnis

Das Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit beträgt zum 31.12.2016 EUR 10.881,29.

4. Sonstige Angaben

4.1 Vorstand der Gesellschaft

Im Geschäftsjahr 2016 war

-Herr Helmut Bottke, Berlin

zum Vorstand bestellt.

Veränderungen über das Ende des Geschäftsjahres 2016 zum 31.12.2016 haben sich bisher in der Zusammensetzung des Vorstandes der Gesellschaft nicht ergeben.

Dem Mitglied des Vorstandes der Gesellschaft wurde für die Tätigkeiten im Geschäftsjahr 2016 keine Vergütung gewährt.

4.2 Beschäftigte

Neben dem aktiven Vorstand waren im Geschäftsjahr 2016 weder fest angestellte Mitarbeiter, noch Aushilfskräfte im Unternehmen beschäftigt.

Alle übrigen betrieblichen Verwaltungsleistungen sind weiterhin durch externe Dienst-leistungs-, Service- und Beratungsgesellschaften erbracht worden.

Insbesondere der mit der Geschäftsbesorgung beauftragten Gesellschaft advantec Management AG, Berlin, sind im Geschäftsjahr 2016 durch direkte und indirekte Mitarbeiter/innen (Anstellungs-, Dienst- und Werkverträge) entsprechende Personalaufwendungen entstanden. Im Geschäftsjahr 2016 wurde hierfür eine Geschäfts-führungsvergütung i.H.v. EUR 500,00 pro Monat vereinbart.

4.3 Aufsichtsrat

Im Geschäftsjahr 2016 waren

-Herr Bernd Henke, Berlin (Vorsitzender)

-Herr Klaus-Peter Wehner, Berlin (stellvertretender Vorsitzender)

-Herr Reinhard Hock, Trossingen

zu Mitgliedern des Aufsichtsrates bestellt.

Über das Ende des Geschäftsjahres 2016 haben sich keine Änderungen in der Zusammensetzung des Aufsichtsrates der Gesellschaft ergeben.

Für die geleistete Tätigkeit der Mitglieder des Aufsichtsrates wurden im Geschäftsjahr 2016 Vergütungen bzw. Aufwandsentschädigungen i.H.v. insgesamt EUR 4.000,00 gewährt, von denen bis zum Ende des Geschäftsjahres EUR 2.200,00 gezahlt waren .

5. Zusätzliche Angaben für Kapitalgesellschaften

5.1 Angaben zu den Aktien der Gesellschaft

Das Grundkapital der Gesellschaft ist zum Geschäftsjahresende 2016 am 31.12.2016 unterteilt in 1.000.000 nennwertlose auf den Inhaber lautende Stückaktien. Jede Aktie begründet hierbei einen Gesellschaftsanteil (Stimm- und Bezugsrechtsanteil) von EUR 1,00 des Grundkapitals i.H.v. EUR 1.000.000,00.

Die Wertpapierkennnummer der Gesellschaft lautet A0H505.

Die Aktie der Gesellschaft wird im Freiverkehr an der Börse Hamburg gehandelt.

5.2 Kapitalmaßnahmen/Kapitalentwicklung

Das zum Geschäftsjahresbeginn 2006 gezeichnete Kapital in Höhe von EUR 2.050.000,00 wurde mit Beschluss der Hauptversammlung vom 24.02.2006 im Verhältnis 1 zu 25 um EUR 1.968,000,00 auf EUR 82.000,00 im Wege der vereinfachten Kapitalherabsetzung reduziert und die Kapitalherabsetzung am 04.04. bzw. 07.11.2006 im Handelsregister eingetragen.

Die mit Beschluss der Hauptversammlung vom 24.02.2006 beschlossene Kapital-erhöhung des Grundkapitals der Gesellschaft von EUR 82.000,00 um bis zu 600.000,00 auf bis zu EUR 682.000,00 ist im April 2006 vollständig durchgeführt und am 08.05.2006 im Handelsregister eingetragen worden.

Weiter wurde am 31.08.2006 durch Beschluss der ordentlichen Hauptversammlung für das Geschäftsjahr 2005 das Grundkapital der Gesellschaft von EUR 682.000,00 um EUR 318.000,00 auf EUR 1.000.000,00 erhöht und die Kapitalerhöhung am 05.01.2007 bzw. 22.01.2007 im Handelsregister eingetragen.

In den Geschäftsjahren 2007 bis 2016 sind keine weiteren Kapitalmaßnamen erfolgt.

Zum Ende des Geschäftsjahres 2016 betrug das Grundkapital (gezeichnetes Kapital) der Gesellschaft unverändert EUR 1.000.000,00, eingeteilt in 1.000.000 nennwertlose, auf den Inhaber lautende und voll eingezahlte Stückaktien.

6. Ergebnisverwendung

Der Jahresfehlbetrag für das Geschäftsjahr 2016 in Höhe von EUR 10.881,29 wird auf neue Rechnung vorgetragen.

Es ergibt sich gem. § 158 Abs. 1 AktG zum Ende des Geschäftsjahres 2016 am 31.12.2016 ein Bilanzverlust insgesamt i.H.v. EUR 134.590,33.

WEITERE DATEN

B E R I C H T D E S A U F S I C H T S R A T S

für das Geschäftsjahr 01.01.2016 bis 31.12.2016

Im abgelaufenen Berichtsjahr hat der Aufsichtsrat den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten und seine Geschäftsführung kontinuierlich überwacht. Dabei haben wir uns von deren Recht-, Zweck- und Ordnungsmäßigkeit überzeugt.

Der Vorstand hat den Aufsichtsrat über den Gang der Geschäfte und die Lage des Unternehmens im Rahmen der Aufsichtsratssitzungen unterrichtet.

Der Aufsichtsratsvorsitzende stand auch zwischen den Aufsichtsratssitzungen in regelmäßigem Kontakt mit dem Vorstand und informierte sich über wesentliche Entwicklungen.

Im Geschäftsjahr 2016 wurden die Aufsichtsratssitzungen am 20. April 2016 und am 4. Oktober 2016 durchgeführt, an denen alle Mitglieder des Aufsichtsrats und der Vorstand teilgenommen haben. Ein Mitarbeiter der Dienstleistungsgesellschaft, die mit der Buchführung der Gesellschaft beauftragt ist, stand den Mitgliedern des Aufsichtsrats in beiden Sitzungen für Fragen zur Verfügung.

Wir haben uns vorrangig mit dem Liquiditätsstatus und den bilanziellen Verhältnissen der Gesellschaft beschäftigt. Darüber hinaus wurden wiederholt die Verkaufsbemühungen der Aktienmehrheit der Gesellschaft sowie die noch ausstehende Vergleichszahlung nach dem gewonnenen Gerichtsprozess thematisiert und der Vorstand informierte uns über die neuen Richtlinien der Marktmissbrauchsverordnung.

Der Jahresabschluss der Innovativ Capital AG und der Lagebericht wurden nach den Regeln des Deutschen Handelsgesetzbuchs (HGB) aufgestellt. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand erläuterten Jahresabschluss und den Lagebericht geprüft. Nach eingehender Prüfung sind gegen den Jahresabschluss und den Lagebericht der Gesellschaft keine Einwendungen durch den Aufsichtsrat zu erheben. Der Aufsichtsrat billigt den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss. Damit ist der Jahresabschluss festgestellt.

Der dem Aufsichtsrat ebenfalls vorgelegte Abhängigkeitsbericht wurde von uns geprüft. Im Ergebnis der Prüfung sind keine Anhaltspunkte ersichtlich, dass Rechtsgeschäfte oder Maßnahmen nicht oder nicht vollständig erfasst worden sind. Einwendungen gegen die Erklärung des Vorstands am Schluss des Abhängigkeitsberichts waren nicht zu erheben.

Der Jahresabschluss weist für das Geschäftsjahr 2016 einen Jahresfehlbetrag in Höhe von Euro 10.881,29 aus. Unter Berücksichtigung des Verlustvortrages aus dem Vorjahr ergibt sich ein Bilanzverlust in Höhe von Euro 134.590,33.

Die Feststellung bzw. Billigung des Jahresabschlusses erfolgte am: 19. Dezember 2017