SCHOTT AG

SCHOTT AG

Mainz;

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.10.2023 bis zum 30.09.2024

BERICHT DES AUFSICHTSRATES

Sehr geehrte Damen und Herren,

das abgelaufene Geschäftsjahr war für SCHOTT erneut von einem schwierigen Marktumfeld und hohen geopolitischen Unsicherheiten geprägt. Vor dem Hintergrund dieses angespannten Marktumfeldes konnte sich SCHOTT insgesamt äußerst gut behaupten. Den Herausforderungen begegnete SCHOTT durch zielführende und frühzeitig eingeleitete Maßnahmen, beispielsweise um Kosten zu senken, existierende Kunden zu binden und neue zu gewinnen. Aber auch das breite und ausgewogene Geschäfts- und Technologieportfolio hat erneut dazu beigetragen, im Geschäftsjahr 2023/2024 an vielen Stellen Erfolge zu erzielen und Resilienz zu zeigen. Es ist wichtig zu betonen, dass SCHOTT weiterhin auf einem hohen Niveau investiert und sich damit Kunden und Partnern gegenüber als stabiler und zuverlässiger Geschäftspartner zeigt. Die wesentlichen Finanzkennzahlen sind solide. Dies alles schafft eine gute Ausgangsbasis, sich den kommenden Aufgaben und Anforderungen zu stellen, sei es das weiterhin anspruchsvolle und volatile Marktumfeld, die Umsetzung der grünen Transformation oder die Fortsetzung des strategischen Wachstums basierend auf Innovation.

Wie in Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung definiert, hat der Aufsichtsrat den Vorstand der SCHOTT AG im Geschäftsjahr 2023/2024 überwacht und ihm beratend zur Seite gestanden. Die Zusammenarbeit gestaltete sich vertrauensvoll und konstruktiv. Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat regelmäßig über die Geschäftslage und -entwicklung, über die aktuelle Ertragssituation, die Risikolage und das Risikomanagement, über die kurz- und langfristige Planung, wesentliche Investitionen sowie eingeleitete organisatorische Maßnahmen. Zusätzlich stand der Vorsitzende des Aufsichtsrats in engem Kontakt mit dem Vorstand und ließ sich kontinuierlich über die wirtschaftliche Entwicklung und die strategischen Vorhaben informieren.

Im Geschäftsjahr 2023/2024 kam der Aufsichtsrat zu acht Sitzungen zusammen, darunter eine Strategiesitzung, eine Sitzung zur Konstituierung des Aufsichtsrates und zwei Sitzungen im Zusammenhang mit der Nachfolgebesetzung der Position des Vorstandsvorsitzenden. Der Aufsichtsrat prüfte eingehend die Berichte und Beschlussvorschläge des Vorstandes und fasste die nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung erforderlichen Beschlüsse. Themen waren unter anderem die Feststellung des Jahresabschlusses der SCHOTT AG und die Billigung des Konzernabschlusses für das Geschäftsjahr 2022/2023. Eingehend diskutiert wurden weiterhin die Maßnahmen des Vorstands im Hinblick auf aktuelle Herausforderungen, Wachstumsprojekte beispielsweise im Geschäftsbereich Pharma sowie die Nachbesetzung von Vorstandspositionen.

Im Rahmen der Strategieklausur stimmten sich Aufsichtsrat und Vorstand über die weitere Umsetzung der Konzernstrategie, große Investitionsvorhaben sowie aktuelle strategische Fragestellungen, wie die derzeitigen geopolitischen Konflikte oder die Marktsituation in den einzelnen Geschäftsbereichen, ab. Die Entwicklung der Geschäfte in den Regionen und daraus abgeleitete Anpassungen wurden eingehend erörtert. Zudem wurden dem Aufsichtsrat die Konzernfunktionen Einkauf, Forschung und Entwicklung, Finanzen sowie die Patentstrategie in vertieftem Rahmen vorgestellt. In der Herbstsitzung des Aufsichtsrats erfolgte die Genehmigung des Jahresbudgets für das Geschäftsjahr 2024/2025.

Zur Wahrnehmung seiner Aufgaben hat der Aufsichtsrat drei Ausschüsse gebildet. Der Prüfungsausschuss trat im abgelaufenen Geschäftsjahr dreimal zusammen. Inhalt der Sitzungen waren die Überwachung des Rechnungslegungsprozesses, die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems, das Risikomanagement und interne Revisionssystem sowie die Abschlussprüfung. In den acht Sitzungen des Präsidialausschusses wiederum wurden die Zusammensetzung des Vorstands bzw. Nachbesetzung von Vorstandspositionen, die Zielefestlegungen und die Vorstandsvergütungen beraten sowie entsprechende Beschlüsse zur Vorlage an den Aufsichtsrat gefasst. Die Vorsitzenden des Prüfungs- und des Präsidialausschusses berichteten regelmäßig in den Aufsichtsratssitzungen über die Arbeit der Ausschüsse. Eine Einberufung des Vermittlungsausschusses war im abgelaufenen Geschäftsjahr nicht erforderlich.

Die EY GmbH & Co. KG, Eschborn/Frankfurt am Main, hat den Jahresabschluss der SCHOTT AG für das Geschäftsjahr 2023/2024 und den gemäß § 315e Abs. 3 HGB nach internationalen Rechnungslegungsstandards (IFRS) aufgestellten Konzernabschluss einschließlich des zusammengefassten Lageberichts geprüft und jeweils einen uneingeschränkten Bestätigungsvermerk erteilt. Der Bericht des Vorstandes über Beziehungen zu verbundenen Unternehmen („Abhängigkeitsbericht“) wurde ebenfalls durch die EY GmbH & Co. KG, Eschborn/Frankfurt am Main, geprüft.

Die Abschlussunterlagen und Prüfungsberichte standen allen Mitgliedern des Aufsichtsrates rechtzeitig zur Verfügung. Der Aufsichtsrat hat die Dokumente geprüft und über den Jahresabschluss in der Prüfungsausschusssitzung am 16. Dezember 2024 und in der Aufsichtsratssitzung am 17. Dezember 2024 beraten.

Der Abschlussprüfer nahm an beiden Sitzungen teil, stellte die wesentlichen Prüfungsergebnisse vor und hat ergänzende Auskünfte erteilt sowie offene Fragen beantwortet. Auch die Vorsitzende des Prüfungsausschusses berichtete im Plenum über das Ergebnis der Prüfung der Abschlüsse durch den Prüfungsausschuss. Der Aufsichtsrat hat sich nach eigener Prüfung der Unterlagen dem Abschlussprüfer angeschlossen und billigte die vom Vorstand aufgestellten Abschlüsse. Der Aufsichtsrat schließt sich dem Vorschlag des Vorstandes an, aus dem Bilanzgewinn von 1.685.080.509,45 € eine Dividende von 28.600.000,00 € an unsere alleinige Aktionärin, die Carl-Zeiss-Stiftung, auszuschütten, die darüber in der Hauptversammlung beschließen wird, und 1.656.480.509,45 € auf neue Rechnung vorzutragen. Damit ist der Jahresabschluss der SCHOTT AG zum 30. September 2024 festgestellt. Der Vorstand hat gemäß § 312 AktG den o. g. Abhängigkeitsbericht für die Zeit vom 1. Oktober 2023 bis 30. September 2024 erstellt. Der Abschlussprüfer hat über das Ergebnis seiner Prüfung folgenden Bestätigungsvermerk erteilt:

„Nach unserer pflichtmäßigen Prüfung bestätigen wir, dass

Der Aufsichtsrat stimmte dem Prüfungsergebnis des Abschlussprüfers zu. Nach dem abschließenden Ergebnis der Prüfung durch den Aufsichtsrat sind gegen die im Abhängigkeitsbericht enthaltene Schlusserklärung des Vorstandes keine Einwendungen zu erheben.

Jeweils mit Wirkung zum 18. März 2024 aus dem Aufsichtsrat ausgeschieden sind die Herren Frank Malzer, Dr. Stefan Marcinowski, Dr. Eckhard Müller und Dr. Richard Pott. Unser besonderer Dank gilt den ausgeschiedenen Mitgliedern für ihr langjähriges Wirken im Aufsichtsrat und die von ihnen erbrachten Leistungen. Mit Wirkung ab dem 18. März 2024 wurden Herr Michael Hinz, Herr Dr. Detlef Kratz, Frau Frauke von Polier und Frau Emese Weissenbacher zu neuen Aufsichtsratsmitgliedern berufen.

Zum 30. April 2024 ist der Finanzvorstand der SCHOTT AG, Herr Dr. Jens Schulte, aus dem Unternehmen auf eigenen Wunsch ausgeschieden. Unser besonderer Dank gilt ihm für seine langjährige erfolgreiche Tätigkeit zum Wohle des Unternehmens. Als Finanzvorstand hatte Herr Dr. Schulte einen maßgeblichen Anteil an der erfolgreichen Fortentwicklung des Unternehmens und den Börsengang der SCHOTT Pharma begleitet. Mit Wirkung zum 1. September 2024 wurde Herr Marcus Knöbel als neuer CFO in den Vorstand der SCHOTT AG berufen. Herr Knobel war zuvor Leiter des Geschäftsbereichs Advanced Optics bei SCHOTT und bringt neben seiner kaufmännischen Expertise auch eine ausgewiesene geschäftliche Perspektive in seine neue Funktion mit. Wir freuen uns auf die Zusammenarbeit und wünschen ihm viel Erfolg in seiner neuen Aufgabe.

Der Vorstandsvorsitzende der SCHOTT AG, Herr Dr. Frank Heinricht, hat den Aufsichtsrat darüber informiert, dass er nach über 11 Jahren als CEO der SCHOTT AG seinen Dienstvertrag nicht verlängern und zum 31. Dezember 2024 in den Ruhestand gehen wird. SCHOTT hat Herrn Dr. Heinricht außerordentlich viel zu verdanken. Mit seinen ausgeprägten Fähigkeiten in den Bereichen Innovation, Kultur und Strategie hat er SCHOTT zu einem sehr erfolgreichen Konzern geformt. Wir bedauern seine Entscheidung sehr und danken ihm außerordentlich für das Geleistete. Für die Zukunft wünschen wir Herrn Dr. Heinricht alles erdenklich Gute.

Mit Wirkung zum 1. Januar 2025 wurde Herr Dr. Torsten Derr zum neuen Vorstandsvorsitzenden berufen. Mit Herrn Dr. Derr tritt ein anerkannter und erfolgreicher CEO die Nachfolge von Herrn Dr. Heinricht an, welcher aufgrund seiner langjährigen operativen und strategischen Erfahrung den von SCHOTT eingeschlagenen Weg hinsichtlich Innovation und Wachstum weiterführen wird. Wir freuen uns auf die Zusammenarbeit und wünschen ihm viel Erfolg und eine glückliche Hand bei der Führung des Unternehmens.

Der Aufsichtsrat dankt den Mitgliedern des Vorstandes sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern von SCHOTT weltweit für ihr außerordentliches Engagement und die erfolgreiche Arbeit im Geschäftsjahr 2023/2024.